5月15日是全國投資者保護宣傳日，證監會發布2023年執法情況綜述，顯示去年查辦案件數、行政處罰數和罰沒金額都明顯增長，其中全年罰金達到63.89億元，同比增長140%。

具體來看，2023年：

證監會查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；

作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責任主體1073人（家）次，同比增43%；

市場禁入103人，同比增長47%；

罰沒63.89億元，同比增長140%；

向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件。

杜絕“帶病申報” 證監會查處多起“欺詐發行”案

這份執法情況綜述還通報了“帶病申報”“欺詐發行”“內幕交易”“操縱市場”等多起資本市場典型案件。

2023年，證監會查處4起發行人在發行申報階段報送虛假財務數據案件，其中某科創板IPO企業為達發行條件，2020年虛增利潤占比達118%，成為注冊制下首例在申報階段即被證監會發現查處的欺詐發行案件，公司及相關責任人被處以1650萬元罰款。

新證券法下，證監會執行的是“申報即擔責”。對于涉嫌存在重大違法違規行為的發行人和中介機構，即使撤回發行上市申請，也要一查到底，防止“帶病申報”和“病從口入”。

另外，去年查處的上市公司中32家已被強制退市，向公安機關移送相關涉嫌犯罪上市公司42家，其中有兩家公司的投資者獲得超過13億元民事賠償。

值得注意的是，證監會還堅持“一案多查” 和“雙罰制”。對欺詐發行案相關保薦、審計、法律等中介機構一并追責，對機構和人員進行“雙罰”。2023年，共對25家中介機構、94名從業人員作出行政處罰。

緊盯“監守自盜” 證監會嚴懲內幕交易

另外，證監會緊盯“內外勾結”“監守自盜”“慣犯累犯”，對違規減持、操縱市場、內幕交易保持高壓執法態勢。

2023年，證監會共查辦9起上市公司實際控制人、高管與游資內外勾結操縱本公司股價案件，最高罰沒金額為6.6億元；對個別操縱市場被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴從重處理。如某團伙前后操縱7只股票，被處以15億元罰沒款并移送公安機關追究刑事責任。另外，2023年辦理債券違法案8件，涉及交易所、銀行間債券市場各4件。如某上市公司提前確認銷售收入、虛增利潤，證監會對公司及相關責任人合計處以42億余元罰款。

來源：央視新聞客戶端

責任編輯：李賽男