據(jù)中證報，中國證券業(yè)協(xié)會日前開展券商投資顧問業(yè)務(wù)間卷調(diào)查，以了解券商投顧業(yè)務(wù)開展情況，券商需在7月29日前向協(xié)會進(jìn)行反饋。協(xié)會此次間卷調(diào)查涉及的期限是2021年全年。其中，基本情況調(diào)查主要調(diào)研了解券商投顧業(yè)務(wù)的人員組成情況和業(yè)務(wù)開展情況，尤其是公募基金投顧業(yè)務(wù)的客戶渠道及復(fù)購率情況。此外，協(xié)會還詳細(xì)詢間了投顧業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控、收費(fèi)標(biāo)住客戶群體等情況以及政策建議。