深圳證監局對東土盛唐出具警示函 2022-07-08 16:49 array(1) { [410276]=> array(2) { [2]=> array(4) { [0]=> string(6) "深圳" [1]=> string(9) "證監會" [2]=> string(12) "行政監管" [3]=> string(9) "警示函" } [4]=> array(1) { [0]=> string(19) "同花順7x24快訊" } } } 同花順7x24快訊 0 7月8日，深圳證監局發布公告稱，經查，深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司(簡稱“東土盛唐”)在從事私募基金業務活動中，存在未采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定，決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。同時，深圳證監局表示，方園于2014年12月至今擔任東土盛唐的法定代表人、執行董事、總經理，對東土盛唐上述違規行為負有責任，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
請輸入驗證碼