證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中信證券采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在以下行為：一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報證監(jiān)會批準(zhǔn)。二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺下設(shè)控股平臺、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實體(SPV)下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級多達(dá)8層等問題。三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。
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