2021年，上交所針對(duì)各類(lèi)違規(guī)主體共實(shí)施紀(jì)律處分185單，同比增加約36%；處分證券發(fā)行人126家次及相關(guān)監(jiān)管對(duì)象656名，同比增加約15%；針對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、“逃廢債”、定期報(bào)告披露違規(guī)等典型、惡性案件的主要責(zé)任人員，作出公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定不適格人選等處分決定50余次，同比增長(zhǎng)約20%；針對(duì)異常交易行為和一般信息披露違規(guī)行為實(shí)施書(shū)面警示等監(jiān)管措施5300余次，同比增長(zhǎng)約60%。