資管機構的合規風險問題始終是監管關注的“重中之重”，年末又有三家券商及券商資管因產品運作中存在風險評估不到位等問題遭到監管處罰。證監會近日通報，招商證券資產、國元證券、長江證券(上海)資管三家機構存在資產管理產品運作不規范，投資決策不審慎，投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題，責令招商證券資產、長江證券(上海)資管改正，3個月內向當地證監局提交整改報告，同時對國元證券采取出具警示函的行政監管措施。(中國基金報)