一、上市公司監管動態(2021年10月29日-11月04日)

　　10月29日至11月4日，本所對11宗違規行為進行紀律處分，6宗涉及信息披露及規范運作違規，5宗涉及證券交易違規；對12宗違規行為發出監管函，6宗涉及信息披露及規范運作違規，6宗涉及買賣股票及減持違規。本周發出半年報問詢函4份，三季報問詢函3份，重組問詢函1份，關注函24份、其他函件25份。

　　二、市場交易監管動態(2021年11月01日-11月05日)

　　11月1日至11月5日，本所共對40起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“中青寶”進行重點監控；共對12起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

　　三、會員監管動態(2021年11月01日-11月05日)

　　本周，針對一家會員創業板投資者適當性管理不到位，本所對其采取口頭警示的監管措施。