機構名稱：興業證券股份有限公司

產品/服務名稱：興證資管金麒麟2號集合資產管理計劃（代銷服務）

服務類型：產品：集合資產管理計劃（平衡混合型） 服務：銷售

?【創新能力】：

1、聚焦型的投資策略：管理人將在消費升級、產業升級及制度升級三個主題框架中，尋找成長性良好的行業，并在行業中尋找基本面優異、具備估值優勢且持續成長的公司，通過財務指標分析、絕對估值、相對估值等定量和定性分析方法做出具體投資決策；

2、較低的投資門檻，投資人最低投資門檻為10萬，之后每次追加金額為1000；

3、本集合計劃投資主辦與管理人員工或將參與本集合計劃。對于本集合計劃投資主辦與管理人員工持有的份額，本集合計劃封閉期內不得退出，封閉期滿后可以退出。

4、本產品投資標的非常廣泛，可以投資的范圍包括：

（1）權益類資產

股票（包括一級市場申購、二級市場買賣、定向增發）、封閉式基金、開放式基金（包括ETF、LOF基金）、權證等，投資比例為：0-100%，其中股票（定向增發）投資比例不超過95%，權證不超過3％；

（2）固定收益類資產

國債、金融債、央行票據、企業債、公司債、短期融資券、資產支持專項計劃、債券型開放式基金、可轉換債券、可分離債、期限超過7天的債券逆回購、銀行定期存款和協議存款等，投資比例為：0-95%；

（3）現金類資產

銀行活期存款、貨幣市場基金、期限在1年內的政府債券、期限在7天內的債券逆回購等，投資比例為：0%-100%；

（4）本集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過資產凈值的40%；

（5）衍生品類資產

證券公司柜臺市場權益收益互換，投資比例為：0-100%。委托人在此同意并授權集合計劃管理人將代表集合計劃簽署《中國證券市場金融衍生品交易主協議》、《補充協議》等相關協議及其他協議。

?【收益能力】：

截止2015年12月31日，根據wind數據：

本產品最近一年同類排名18/95；最近二年同類排名12/72；最近三年同類排名11/39；

成立以來總回報為84.34%，在同行業中表現優異。

?【風控能力】：

本產品采用全程風險管理控制體系：

（1）建立風險控制構架，完善風險控制制度和體系。

在制度管理方面，除了公司的基本制度和內控規范外，針對資產管理業務還系統地制定了投資管理、交易、風險控制、產品開發、客戶服務和營運管理等制度，對資產管理業務的投資決策體系、投資管理流程、權限管理、交易工作流程、可投資證券庫的建立及維護程序、產品開發程序、客戶服務機制等都做出了具體的規定。在組織構架方面，將市場營銷、投資管理、交易執行、綜合支持、風險管理等予以內部崗位分設，通過職能分離形成制衡，并設立了獨立的風控崗位加強風險監管。

（2）風險識別：對各類風險及各個風險點進行全面有效識別公司已按照資產管理業務流程，對本集合計劃的設計開發、合同簽訂、委托人開戶、投資決策、投資執行、交易、財務清算與資金、客戶管理等各環節風險點進行全面梳理。本集合資產管理計劃的主要風險為市場風險、流動性風險、信用風險和管理風險等。對于金融期貨將加強實時動態監控，對金融期貨投資策略和套期保值的可行性、有效性進行驗證、評估、監控，并督促投資部門及時調整風險敞口確保投資策略或套期保值的可行性、有效性。

（3）風險度量：綜合運用各類分析方法，評估各類風險及各個風險點的風險水平。對于本集合資產管理計劃已建立了風險管理指標體系，包括合規性指標、操作風險指標、市場風險指標、流動性風險指標、信用風險指標等。公司已建立風險管理績效評估系統，借助量化手段進行風險評估。

（4）風險處理：依據各類風險及各個風險點的風險水平，參照既定的風險控制目標，建議并監督實施一定的控制措施。根據設定的風控指標、投資范圍及其他限定性條件在投資管理系統中設置閥值或限制，當投資及交易出現超出限定范圍情況時，系統可自動預警；通過資產管理業務的交易系統等對業務進行實時監控；對于資產配置的策略、計劃和組合，不同的決策層面定期進行評估、檢討，分析業務風險并進行相應調整；對于重大突發風險，則啟動應急機制。

（5）風險報告與反饋：建立自下而上的風險報告程序，使各個層面及時掌握風險狀況，從而以最快速度自上而下做出決策反饋。公司制定了多層的業務報告制度，投資實施及風險狀況受到多重的監管。

（6）監督與檢查：評估風險管理的有效性，適時加以修正。

公司風險管理部門定期或不定期地檢查業務內控的有效性，對內控機制的設計或運行中的缺陷提出改進意見，完善風控措施。

?【資產管理規模】：

1、本產品截止2015年12月31日規模為31.28億，較2009年成立之初的15.00億增長108.5%,年均復合增長逾13%；

2、本產品為面對中產的金融產品，單個委托人首次參與的最低金額為10萬元人民幣（不含參與費），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。