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監管關注投行業務和研報合規與否

  隨著監管的加強,券商因違規被查情況頻發,近期有不少券商因投行業務或研報合規問題被罰。近期,證監系統公布多個罰單,其中,關于投行業務問題的罰單就有12個,涉及7家券商及19名責任人被通報批評或警示,同時,也有多張罰單指向研報不合規。多位市場人士表示,隨著IPO現場檢查和研報日常監管的常態化,監管審核對發行人財務、內控規范程度以及中介機構執業質量提出了更高要求,嚴監管是對注冊制改革進程中出現問題的及時發現與改進,有利于注冊制改革平穩推進。(證券時報)

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