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深圳證監(jiān)局開展保薦業(yè)務(wù)檢查

  深圳證監(jiān)局近日向轄區(qū)內(nèi)開展保薦業(yè)務(wù)的券商表示開展保薦業(yè)務(wù)檢查。共分為兩個階段,一是在8月31日之前開展行業(yè)自查,二是在9-10月期間證監(jiān)局將組織對各公司自查情況、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量情況進行全覆蓋的現(xiàn)場檢查。一是保代盡職履責情況和盡職調(diào)查的充分性;二是內(nèi)控機制的有效性,質(zhì)控、內(nèi)核等內(nèi)控機制是否能真正發(fā)揮作用;三是對業(yè)務(wù)團隊的管控是否到位,激勵機制是否合理;四是利用其他中介機構(gòu)工作成果,是否做到審慎核查、合理利用。(證券時報)

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