證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券期貨違法行為行政處罰辦法

新華社北京7月16日電（中國(guó)證券報(bào)記者昝秀麗）7月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，自公布之日起施行。《處罰辦法》主要包括明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限、規(guī)范調(diào)查取證行為、完善查審機(jī)制、明確行刑銜接程序等方面內(nèi)容。

資料圖，新華社發(fā)

《處罰辦法》共41條。主要內(nèi)容包括：一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索，符合相關(guān)條件的，應(yīng)當(dāng)立案。為保障行政處罰工作依法順利開(kāi)展，進(jìn)一步明確、細(xì)化了執(zhí)法權(quán)限和措施，包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報(bào)送文件資料等措施的實(shí)施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進(jìn)一步明確了物證、書(shū)證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對(duì)特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機(jī)構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。三是完善查審機(jī)制。證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政處罰委員會(huì)，對(duì)按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見(jiàn)、進(jìn)行法制審核。根據(jù)《行政處罰法》授權(quán)，規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出，有特殊情況的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長(zhǎng)，每次延長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。四是落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”。通過(guò)文字記錄等形式對(duì)執(zhí)法全過(guò)程進(jìn)行記錄，歸檔保存，對(duì)容易引發(fā)爭(zhēng)議的執(zhí)法過(guò)程可以進(jìn)行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開(kāi)的規(guī)定予以公開(kāi)。五是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書(shū)，并依法保障當(dāng)事人的陳述申辯、聽(tīng)證、閱卷等權(quán)利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權(quán)力或利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

《處罰辦法》還明確了行刑銜接程序。根據(jù)《行政處罰法》，《處罰辦法》結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在行政處罰過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法、及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理；司法機(jī)關(guān)依法不追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法作出行政處罰決定。

證監(jiān)會(huì)指出，下一步將認(rèn)真貫徹中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能，落實(shí)好《證券法》《行政處罰法》和《處罰辦法》各項(xiàng)規(guī)定，依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)，切實(shí)加大對(duì)重大違法案件的查處懲治力度，為建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。